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投資項目績效管理與評價
2008-4-9 9:59:54  作者:張三力
  輯關(guān)系 → 邏輯框架—確定項目/規(guī)劃結(jié)構(gòu)。驗證其內(nèi)部邏輯關(guān)系,用可測算的方式闡述目標(biāo)、手段和成本(總體)。
確定/分析 → 問題分析—認(rèn)定主要問題、限制條件和機(jī)會;確定原因和結(jié)果的關(guān)系。 說明和可操作性 → 活動計劃—確定活動的順序和相關(guān)事項;估計活動的時間,選擇進(jìn)度標(biāo)記,認(rèn)定責(zé)任。
推論 → 目標(biāo)分析—從認(rèn)定的問題中提出目標(biāo):確定手段到目的的關(guān)系。
→ 對策分析—確定實現(xiàn)目標(biāo)的不同 → 資源計劃—從活動計劃提出投入計劃和預(yù)算。
選擇機(jī)會 → 戰(zhàn)略;選擇最適合的戰(zhàn)略;確定主要目標(biāo)(總體目標(biāo)和項目目的)
邏輯框架法在項目研究中分析階段和計劃階段(見表3-3)在分析階段結(jié)束時,應(yīng)該形成項目的邏輯框架,用于項目的計劃。邏輯框架的分析分為四步:利益群體分析;問題分析(反映實際情況);目標(biāo)分析(提出未來改善的情形);對策分析(針對特定狀態(tài),比較不同的選擇)。
1、利益群體分析
    所謂“利益群體”是指受到項目或規(guī)劃產(chǎn)出影響或可能影響的個人或單位,包括包括直接的或間接的、下面的或負(fù)面的影響。利益群體分析的目的是通過對投資活動所有相關(guān)者的利益分析,來確定規(guī)劃或項目的長遠(yuǎn)目標(biāo)和宏觀影響,明確項目的最高目標(biāo)和主要受益群體。
在利益群體分析中要研究項目應(yīng)采納誰的目標(biāo),即誰的利益和觀點應(yīng)該優(yōu)先。力圖找到利益群體中多數(shù)人的利益,應(yīng)努力在不同群體的意見和利益中間協(xié)調(diào)、折中,達(dá)成共識,多數(shù)情況下采用集中主要群體利益為主導(dǎo)的方法。確定目標(biāo)時,十分重要的是應(yīng)與優(yōu)先考慮的觀點和利益相一致且透明。要關(guān)注確定優(yōu)勢可能引出的潛在對立者。要認(rèn)真考慮引起的成立,是否可以避免或緩解,如果不能避免或緩解,分析愛損者(如征地搬遷等)的賠償補(bǔ)償和措施,以及會對項目帶來什么樣的影響。
    利益群體分析的另一個主要方法是對項目可能帶來的環(huán)境和社會影響的分析,一般應(yīng)是規(guī)劃和投資機(jī)會研究的必須包含的重點內(nèi)容。因為環(huán)境生態(tài)和社會影響是項目地區(qū)長遠(yuǎn)的、可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的核心;而政策調(diào)整則可能是影響全局的宏觀問題。
以下用一個河流入?趨^(qū)域污染治理規(guī)劃為例,說明利益群體分析的內(nèi)容和程序(見表3-4)。
表3-4 利益群體分析案例
利益群體 特征
—社會、經(jīng)濟(jì)
—性別
—結(jié)構(gòu)、組織、狀態(tài)
—態(tài)度…… 利益和期望
—利益、目標(biāo)…
—期望 對關(guān)鍵因素的敏感度和看法(環(huán)保、性別等) 潛力和缺陷
—資源捐贈
—知識、經(jīng)驗

—潛在貢獻(xiàn) 項目的執(zhí)行和結(jié)果
—可能需要采取的行動
—如何對待群體組
漁民 —需要進(jìn)入社區(qū)傳統(tǒng)的重要資源
—規(guī)模小但是活躍的合作者 —保留原有的生活基礎(chǔ)
—至少要阻止收入下降的趨勢
—捕魚權(quán)限制的阻力 —高度警惕漁場外部污染的影響
—捕魚男性受益大 —熟悉河流和分水嶺
—了解污染源點
—堅決支持污染控制措施 —引起所有漁民的關(guān)注
—包括污染控制措施
某企業(yè) —重要經(jīng)濟(jì)因素(強(qiáng)化游說)—沒有工會—對政府強(qiáng)化游說和施加影響 —收益的最大化
—利益設(shè)想:收益缺失時的強(qiáng)大阻力 —不知道污水對生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生的影響 —新技術(shù)的財務(wù)來源—清潔技術(shù)可能帶來的資源節(jié)約
—引起他們對區(qū)域廢水污染影響的關(guān)注
—考慮他們對項目措施提出的意見
    房地產(chǎn)主 —多數(shù)房主不清楚廢棄物和廢水排入河流的危害 —廢水收集網(wǎng)絡(luò)—安排專人收集廢棄物 —不了解廢物和廢水對生態(tài)的影響 —可能有意愿和能力支付服務(wù)費用 —引起他們對區(qū)域污水影響的關(guān)注—引起對環(huán)保成本的關(guān)注

    利益群體分析是似建項目現(xiàn)狀分析(背景)的主要組成部分之一,與“問題分析”緊密相關(guān)。沒有對現(xiàn)狀的了解,人們就不清楚需要項目解決的問題和可以依靠利用的各方面潛力;如果對現(xiàn)狀的咨詢,利益群體的觀點(利益、問題、潛力等)就不可能清楚;如果沒有潛力分析,缺少利益群體參與,項目采取的后續(xù)行動可能是不可行的。
    邏輯框架要求所有程序步驟都與利益群體分析有關(guān),使之成為循序分析論證的一個關(guān)鍵點。只要邏輯框架需要修改,就必須重新分析利益群體,因為介入項目的利益群體對項目的全過程都是至關(guān)重要的。因此,利益群體分析不是孤立的分析步驟,而是一個過程。
2、問題分析
    在項目利益群體調(diào)查和分析的基礎(chǔ)上所進(jìn)行的“問題分析”,是要找出項目主要目標(biāo)群體的核心問題,即需要項目解決的核心問題是什么?問題分析要把所有問題匯集起來,通過專家集體討論,建立“問題樹”,確定目標(biāo)利益群體的核心問題、形成原因和產(chǎn)生的后果。問題分析程序可以完成:分析現(xiàn)狀、從中找出主要問題(即現(xiàn)在負(fù)面狀態(tài));在“樹型”結(jié)構(gòu)/層次中建立問題間的因果關(guān)系。
3、目標(biāo)分析
    目標(biāo)分析是針對問題分析找出的“核心問題”,通過研究提出擬建項目所需實現(xiàn)的最終目標(biāo),從宏觀目標(biāo)到直接目的。目標(biāo)分析是用一種方式來表:描述在問題解決后未來達(dá)到的狀態(tài);確定在一定的條件下可能的解決方式;將負(fù)面的轉(zhuǎn)化成正面的(期望的、實際的)。分析方法和步驟:重新系統(tǒng)地把問題分析的所有負(fù)面狀態(tài)轉(zhuǎn)變成下面狀態(tài),包括可以期望的和實際可能實現(xiàn)的;檢查“手段—目的”關(guān)系,保證層次的真實和完整(因果關(guān)系轉(zhuǎn)換成手段—目的的連接);必要時還需修改說明、增加一些新目標(biāo),以使之更加切題,并強(qiáng)調(diào)更高層面上目標(biāo)實現(xiàn)的必要性,去掉那些不合適、不便利或沒必要的目標(biāo)。
4、對策分析
    對策分析也稱策略分析,是要研究解決問題、實現(xiàn)目標(biāo)的對策方案。對策分析要求達(dá)到:確定可以構(gòu)架一個項目策略的方法;選擇一個或多項對策方案;決定對策,形成項目。研究對策的基本準(zhǔn)則包括:目標(biāo)群體的重點和有吸引力的,包括:受益的時間;可利用資源(外部基金、聯(lián)合/合伙機(jī)構(gòu)基金、專業(yè)需求/獲取);目標(biāo)群體的現(xiàn)有潛力和能力;行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策以及對整體政策目標(biāo)的貢獻(xiàn);與其它行動(規(guī)劃、項目)的關(guān)系和協(xié)調(diào);社會的可接受性;對消除不平等的貢獻(xiàn);緊迫性等。
    通過上述利益群體分析、問題分析、目標(biāo)分析和對策分析、分清了項目邏輯產(chǎn)出、直接目的和總目標(biāo)的層次和相應(yīng)的內(nèi)容,在把需要投入的內(nèi)容和指標(biāo)確定下來,就可以形成項目的邏輯構(gòu)架。

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文章來源:互聯(lián)網(wǎng)

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