同時制造了本輪牛市和股市巨幅波動的杠桿資金的清理已經(jīng)進入最后關(guān)頭。伴隨著“930”大限的日益臨近，券商正在加緊清理以集合信托為主的信托杠桿資金，而監(jiān)管部門則已經(jīng)開始集中對涉及違規(guī)配資的各類機構(gòu)進行處罰。而引發(fā)此次股市大幅波動的8家機構(gòu)，總共受到高達(dá)8.4億元罰沒款的處罰，堪稱中國證券市場歷史之最。
出擊 涉配資八機構(gòu)被重罰8.4億
種種跡象顯示，監(jiān)管部門對于場外配資的清理正在進入最后關(guān)頭，相關(guān)涉案機構(gòu)也正在遭遇“秋后算賬”。9月11日，證監(jiān)會對接入恒生HOMS系統(tǒng)等第三方軟件的五家機構(gòu)開出了高達(dá)2.4億元的罰單。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進行軟件認(rèn)證許可，未對外部系統(tǒng)接入實施有效管理，對相關(guān)客戶身份情況缺乏了解，未采集客戶交易終端信息，未能確?？蛻艚灰捉K端信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關(guān)的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。其中，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券在7月12日證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》之后，仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動，新增下掛子賬戶，應(yīng)從重處罰。
證監(jiān)會表示，擬對華泰證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1823.53萬元，并處以5470.58萬元罰款；對海通證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得2865.30萬元，并處以8595.90萬元罰款；對廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得680.51萬元，并處以2041.54萬元罰款；對方正證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得871.71萬元，并處以1743.42萬元罰款。除此之外，上述四家券商相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員亦受到警告，并被處以數(shù)額不等的罰款。
上述四家上市券商隨后的公告則披露了更多細(xì)節(jié)。截至調(diào)查日，華泰、海通、廣發(fā)和方正分別有516個、120個、123個和284個使用HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)和同花順系統(tǒng)接入的主賬戶?！靶再|(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重”的華泰、海通和廣發(fā)三家券商機構(gòu)則在今年7月12日證監(jiān)會發(fā)出清理整頓的要求之后繼續(xù)新增下掛子賬戶102個、62個和99個。
而在此之前，證監(jiān)會也已宣布擬對恒生網(wǎng)絡(luò)公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案作出行政處罰，包括：沒收恒生網(wǎng)絡(luò)公司違法所得1.328億元，并處以3.98億元罰款；沒收銘創(chuàng)公司違法所得1599萬元，并處以4796萬元罰款；沒收同花順公司違法所得217.7萬元，并處以653萬元罰款。上述三家公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人也受到警告處分并被處以相應(yīng)罰款。這意味著，引發(fā)此次股市大幅動蕩的8家機構(gòu)，總共受到了高達(dá)8.4億元的罰沒款，堪稱中國證券市場歷史之最。
舉措 傘形信托遭遇強硬清理
在本次場外配資的清理整頓工作中，監(jiān)管部門態(tài)度強硬，也促使各家券商加大執(zhí)行力度，并把矛頭指向了傘形信托。據(jù)了解，繼齊魯證券率先向信托公司發(fā)出即將清理賬戶的告知函之后，包括華泰證券、中航證券、西南證券、國信證券等券商紛紛跟進，要求信托公司限期妥善處置特定產(chǎn)品的相關(guān)賬戶和資產(chǎn)，對于逾期不處理的賬戶則采取“限制資金轉(zhuǎn)入”及“限制買入”等措施。據(jù)了解，凡是被券商認(rèn)定使用了外部信息接入軟件、存在非實名賬戶和配資情形的，將全部納入清理范圍。
按照此前監(jiān)管部門給各證券公司下發(fā)的通知，要求各券商要在期限內(nèi)完成利用信息系統(tǒng)外部接入開展違法證券業(yè)務(wù)活動的清理工作，除了個