7月26日晚，中鐵二局、金力泰、南風股份等多家上市公司公告稱，大股東違規(guī)減持被證監(jiān)會立案調查。上周五，陽谷華泰、科泰電源、松芝股份、依米康、蘭太實業(yè)等5家上市公司控股股東也因此被立案調查或被要求提供相關資料。
證監(jiān)會近期加大了對大股東違規(guī)減持的查處力度。證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍24日在例行發(fā)布會上表示，下一步證監(jiān)會將加大對大股東違規(guī)減持的執(zhí)法力度，保護資本市場的交易秩序。
大股東違規(guī)減持被查
中鐵二局7月26日晚公告稱，公司控股股東二局集團24日收到證監(jiān)會《調查通知書》，因其涉嫌短線交易違法違規(guī)行為，根據(jù)《證券法》有關規(guī)定，證監(jiān)會決定對二局集團予以立案調查。
中鐵二局5月27日曾公告二局集團短線交易的相關情況。二局集團在今年4月17日至5月25日期間，通過上交所競價交易系統(tǒng)累計減持所持公司無限售條件股共1609.23萬股，成交均價24.95元/股，占總股本1.10%。其中5月25日減持494.43萬股，成交均價24.91元/股。因工作人員操作失誤，誤將賣出操作成買入，導致二局集團在賣出公司股票的同時，又以均價25.7元/股買入公司股票50.48萬股，構成短線交易。
中鐵二局表示，由于二局集團上述短線交易未產(chǎn)生收益，因此不存在公司董事會收回其所得收益的情形。
金力泰控股股東也因違規(guī)減持遭立案調查。公司公告稱，控股股東、實際控制人吳國政24日接到證監(jiān)會《調查通知書》，因吳國政前期減持公司股份的行為涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對吳國政進行立案調查。
查詢公告得知，吳國政從5月6日起已累計減持公司股份比例達到8.1%。公司在7月9日公布了吳國政增持公司股份計劃，并且，鑒于目前市場情況，吳國政將停止此前的減持計劃。
上周五，共有陽谷華泰、科泰電源、松芝股份、依米康、蘭太實業(yè)等五家上市公司控股股東因此被立案調查或被要求提供相關資料。
多因未及時披露
7月24日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在例行發(fā)布會上表示，上半年證監(jiān)會加大了對大股東違規(guī)減持案件的查處力度。上半年證監(jiān)會查處大股東、董監(jiān)高減持未披露、違反承諾減持、短線交易等違規(guī)行為近50起。下半年證監(jiān)會將加大對大股東違規(guī)減持查處力度。
梳理近期因違規(guī)減持被證監(jiān)會立案調查的案例，多數(shù)是因為未及時披露或者是短線交易違規(guī)。
金力泰曾在5月18日披露，吳國政于5月14日-5月15日通過深圳證券交易所系統(tǒng)以大宗交易的方式減持其所持有的公司無限售條件流通股600萬股，占公司總股本的2.30%。上述交易行為違反了中國證監(jiān)會《上市公司收購管理辦法(2014年修訂)》相關規(guī)定，在累計減持公司股份達到公司總股本的5%時，應及時編制權益變動報告書、履行相關信息披露義務，且在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。由于疏忽，吳國政未在減持比例達到5%時及時按相關規(guī)定停止交易。
松芝股份、南風股份也是在控股股東賣出公司股份達到5%時，沒有及時向證監(jiān)會和深圳證券交易所提交書面報告并披露權益變動報告書，在履行報告和披露義務前沒有停止賣出公司股份，而涉嫌違規(guī)被調查。
蘭太實業(yè)24日收到的證監(jiān)會《調查通知書》也顯示，因中鹽吉蘭泰涉嫌減持公司股票未按要求披露，被立案調查。