引言
在我國現(xiàn)行法律框架內(nèi),一般采用招投標(biāo)方式選擇建設(shè)工程承包方。工程招標(biāo)中采用什么樣的評(píng)標(biāo)機(jī)制或方法,在目前的工程實(shí)踐中缺乏科學(xué)的理論指導(dǎo),經(jīng)常出現(xiàn)采用最低報(bào)價(jià)中標(biāo)法,還是采用綜合評(píng)法的爭(zhēng)論。事實(shí)上,每一種評(píng)標(biāo)機(jī)制或方法均具有自身的特點(diǎn)與適應(yīng)范圍,因此在這方面進(jìn)行爭(zhēng)論是沒有必要的,而應(yīng)針對(duì)工程的具體特點(diǎn)和建設(shè)條件,設(shè)計(jì)評(píng)標(biāo)機(jī)制或方法。
建設(shè)工程招標(biāo)是一種逆向拍賣,與一級(jí)密封價(jià)格拍賣在機(jī)制上具有異曲同工之妙。因此,一些學(xué)者從Harris&Raviv以及Riley&Samuelson等提出的最優(yōu)拍賣機(jī)制[1-2]理論出發(fā),研究工程評(píng)標(biāo)機(jī)制[3-4]。事實(shí)上,建設(shè)工程招標(biāo)在機(jī)制上雖與一級(jí)密封價(jià)格拍賣類似,但從交易角度看差異很大。其表現(xiàn)為:物品拍賣過程既明確了交易對(duì)象和交易價(jià)格,又很快進(jìn)行交易客體的產(chǎn)權(quán)交割,完成整個(gè)交易;而工程招標(biāo)僅確定了交易對(duì)象(承包人)和交易合同價(jià)格,并標(biāo)志著交易的開始。由于工程交易合同具有不完備性,在交易過程中業(yè)主方/招標(biāo)方不可避免地需要支付交易成本。招標(biāo)方關(guān)心的不僅是交易合同價(jià)格,還有交易成本以及工程質(zhì)量和建設(shè)工期。
對(duì)此,文獻(xiàn)[5-7]已提出了建設(shè)工程招標(biāo)中需考慮交易成本的問題,認(rèn)為工程招標(biāo)過程和簽約后均存在交易成本,并對(duì)該成本作了分析;文獻(xiàn)[7]還從博弈論出發(fā),定性探討了交易成本與土木工程施工合同招投標(biāo)的最優(yōu)機(jī)制設(shè)計(jì)的問題,但其成果不具有可操作性;文獻(xiàn)[8]的研究則認(rèn)為,不同交易成本的工程應(yīng)采用不同的招標(biāo)機(jī)制。
本文擬在前人研究的基礎(chǔ)上,根據(jù)建設(shè)工程招標(biāo)的特點(diǎn),將交易成本納入招標(biāo)方的商務(wù)目標(biāo),建立招標(biāo)模型,進(jìn)而尋求在這一模型下評(píng)標(biāo)機(jī)制的設(shè)計(jì)方法。
1 建設(shè)工程招標(biāo)模型
建設(shè)工程招標(biāo)是招標(biāo)方在眾多的投標(biāo)人中,選擇承包人,并同時(shí)確定工程承包合同價(jià)的過程。對(duì)某工程標(biāo)段進(jìn)行招標(biāo)時(shí),招標(biāo)方的預(yù)期優(yōu)化目標(biāo)可表達(dá)為式(1):
式(1)中:I為工程投標(biāo)人的數(shù)量或集合;C1i為招標(biāo)工程第i個(gè)投標(biāo)人的報(bào)價(jià),中標(biāo)人的C1i即為合同價(jià);C2i為第i個(gè)投標(biāo)人中標(biāo)后,招標(biāo)方交易成本的預(yù)期;工程質(zhì)量水平和建設(shè)工期等要求是在建設(shè)工程項(xiàng)目整體目標(biāo)要求下,合同工程的質(zhì)量和進(jìn)度等方面的具體要求。該要求一般在招標(biāo)文件中有明確規(guī)定,而且在招標(biāo)過程中不會(huì)隨意改變。
2 招標(biāo)模型分析以及優(yōu)化途徑和方法
2.1 商務(wù)目標(biāo)函數(shù)分析
對(duì)式(1),各變量及約束條件均有較復(fù)雜的影響因素。
(1)投標(biāo)人報(bào)價(jià)C1i。不同投標(biāo)人一般報(bào)價(jià)是不一樣的,這決定于投標(biāo)人對(duì)工程成本的估計(jì)、預(yù)期利潤(rùn)和其他商業(yè)策略。
(2)招標(biāo)方預(yù)期的交易成本C2i。影響因素較多,主要有:
①對(duì)不同工程,當(dāng)承包人相同時(shí),C2i差異主要決定于合同的完備程度、工程產(chǎn)品的可觀察性等。
②對(duì)不同承包人,其差異主要是合同簽訂后額外或可變交易成本。因此,評(píng)標(biāo)分析中,僅需分析合同后額外交易成本即可。
③對(duì)同一工程,在業(yè)主方管理方式不變的條件下,C2i的差異主要決定于:
a)承包人的誠信。當(dāng)承包人講究誠信時(shí),招標(biāo)方可變交易成本預(yù)期會(huì)很低,反之亦然。在工程評(píng)標(biāo)中,在分析C2i時(shí),是針對(duì)相同的工程和相同的業(yè)主方管理方式,因而此時(shí)只需考慮可變交易成本。
b)建設(shè)工程的不確定性。包括工程實(shí)體、工程目標(biāo)、工程設(shè)計(jì)、工程建設(shè)條件的不確定。這是引起工程交易合同不完備的主要原因,也是引發(fā)“敲竹扛”這一類合同后額外交易成本的主要因素。
c)工程產(chǎn)品特征值及承包人實(shí)施過程易被觀察性。當(dāng)工程特征值及實(shí)施過程易觀察時(shí),即使承包人出現(xiàn)偷工減料等行為,也容易被業(yè)主方發(fā)現(xiàn),此時(shí)若承包人不守合同,他會(huì)