摘 要:我國(guó)公路工程建設(shè)項(xiàng)目前期工作中,風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)比較薄弱的環(huán)節(jié),針對(duì)此情況,就公路工程風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和實(shí)踐問(wèn)題做了初步探討,希望通過(guò)對(duì)公路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理,為項(xiàng)目科學(xué)決策提供一些依據(jù)。
1 風(fēng)險(xiǎn)管理的提出
近年來(lái),我國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)得到了快速發(fā)展,拉動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的快速增長(zhǎng),對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)起到了重要的推動(dòng)作用。為確保國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展,中央作出了加快包括公路在內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資規(guī)模的決定。要合理安排這些投資,使其充分發(fā)揮投資效益,避免重復(fù)建設(shè)、盲目建設(shè),就需要對(duì)公路工程項(xiàng)目從立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量管理。但是,當(dāng)前在實(shí)施全過(guò)程的質(zhì)量管理中,有一個(gè)環(huán)節(jié)往往被忽視或不重視,這就是風(fēng)險(xiǎn)管理。供目前公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理還只側(cè)重于項(xiàng)目后期,在項(xiàng)目前期之所以沒(méi)有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,一方面是由于國(guó)家項(xiàng)目管理程序中沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)分析這部分,另一方面就是業(yè)主不重視,沒(méi)有意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)分析能使可研更深入,可以克服片面性,有利于項(xiàng)目科學(xué)決策。公路工程項(xiàng)目從立項(xiàng)到運(yùn)營(yíng)都存在著風(fēng)險(xiǎn),對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理,可為項(xiàng)目創(chuàng)造平靜、穩(wěn)定的工作環(huán)境。
2 風(fēng)險(xiǎn)管理程序
2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)首先要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分解,然后運(yùn)用反向思維把不利因素找出來(lái),從反向角度來(lái)論證,最后,通過(guò)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估不斷積累經(jīng)驗(yàn),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性。
2.2 風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)
我們把風(fēng)險(xiǎn)定義為不利事件發(fā)生的可能性,可見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)的大小與出現(xiàn)不利結(jié)果的概率大小成反比。但僅以實(shí)際結(jié)果的概率大小來(lái)衡量決策風(fēng)險(xiǎn)大小是不夠科學(xué)的,實(shí)際上決策的風(fēng)險(xiǎn)大小,還與它的可能結(jié)果的概率分布密集程度有很大關(guān)系。一般可以用標(biāo)準(zhǔn)離差和變異系數(shù)來(lái)描述概率分布的密集程度,公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)也就是先計(jì)算出某一指標(biāo)的期望值,然后再計(jì)算其標(biāo)準(zhǔn)離差和變異系數(shù),具體計(jì)算如下
式中: E 為損益期望值; Ei 為與第i 種情況相聯(lián)系的損益指標(biāo)值; Pi 為第i 種情況發(fā)生的概率。式中: CV 為變異系數(shù); б為標(biāo)準(zhǔn)差。
變異系數(shù)越大,該方案的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)就越大;標(biāo)準(zhǔn)差越小,概率分布就越密集,有關(guān)方案的風(fēng)險(xiǎn)性越小。
2.3 風(fēng)險(xiǎn)分析
在公路項(xiàng)目中,僅僅利用風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的3 個(gè)參數(shù)來(lái)為風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,還需要結(jié)合公路項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步的分析,即風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析就是以風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的3 個(gè)參數(shù)為基礎(chǔ),對(duì)具體的公路項(xiàng)目評(píng)價(jià)模式進(jìn)行適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)處理,使之能反映風(fēng)險(xiǎn)因素的過(guò)程。公路項(xiàng)目前期工作,即公路項(xiàng)目可行性研究中,評(píng)價(jià)模式為計(jì)算項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資回收期等評(píng)價(jià)指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)分析也就是在這些評(píng)價(jià)指標(biāo)中加入風(fēng)險(xiǎn)因素。
公路工程可行性研究報(bào)告中包括不確定性分析,不確定性分析不等于風(fēng)險(xiǎn)分析。不確定性是指人們?cè)谑孪戎恢浪扇⌒袆?dòng)的所有可能后果,而不知道它們出現(xiàn)的可能性,或者兩者均不知道,只能對(duì)兩者做些粗略的估計(jì)。不確定性是難以計(jì)量的。風(fēng)險(xiǎn)是指給行為主體帶來(lái)失敗、損失后果的可能性以及每種后果出現(xiàn)可能性的大小。風(fēng)險(xiǎn)是有概率可以計(jì)量的。通常在可行報(bào)告中只對(duì)投資及效益進(jìn)行敏感性分析,敏感性分析只能告知某種因素變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的影響,并不能告知這種影響的可能性有多大,如果對(duì)各因素發(fā)生某種變動(dòng)的概率,事先能夠客觀地或主觀地給出,就可以借助風(fēng)險(xiǎn)分析幫助決策。
2.4 風(fēng)險(xiǎn)處理
風(fēng)險(xiǎn)處理就是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)以及風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果,為了避免或減小風(fēng)險(xiǎn)而對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)采取的措施,一般來(lái)看,主要有以下幾種方式:對(duì)損失大、概率大的災(zāi)難性的風(fēng)險(xiǎn)要避免,即風(fēng)險(xiǎn)避免;對(duì)損失小、概率大的風(fēng)