需要識別影響項目的經(jīng)濟風險、安全風險、技術(shù)風險等。
進行項目風險識別,需要足夠的信息?？梢栽跉v史信息、專家經(jīng)驗、內(nèi)部數(shù)據(jù)庫和業(yè)界風險事件數(shù)據(jù)庫、行業(yè)標準和規(guī)范等信息基礎(chǔ)上,采用核對表(Checklist)、流程圖(Flowchart)工作分解結(jié)構(gòu)(WorkBreakStructure)、敏感性分析(SensitivityAnalysis)、事件樹(EventTree)、故障樹(FaultTree)等方法,確定核電項目可能會遇到的風險事件。風險識別的結(jié)果是確定核電項目的風險源(以及風險源的風險概率、概率分布)以及潛在的風險事件。結(jié)合國內(nèi)外核電建設(shè)的情況,我國核電項目在實施過程中所面臨的風險(風險事件)可以分成以下8個類別,如表1所示:
表1 核電項目風險分類表
2.2 風險估計
項目風險估計包括對項目風險和風險的相互作用的估計,以用來對可能的項目結(jié)果的范圍進行估計。它主要與確定哪些風險事件需要響應有關(guān)。其中需要對各種風險源以及風險事件進行定性的或定量的分析。對核電項目進行風險估計比較復雜,需要考慮的因素很多,如:
機會和威脅可能會以未預期的方式相互影響(如,計劃延遲可能會強迫考慮新的策略,以縮短項目的總工期)。
一個單一的風險事件可以引起多種效果,如關(guān)鍵構(gòu)件(壓力殼、蒸汽發(fā)生器、核燃料等)交付延遲或質(zhì)量不合格可以引起費用超支、計劃延遲、罰款等后果。
對某個股東的機會(降低成本)對另一個股東而言可能是威脅(利潤減少)。
使用的數(shù)學方法可能會產(chǎn)生對精確性和可靠性的錯誤認識。
進行風險估計的基礎(chǔ)是:股東的承受力、風險源、風險事件、成本估計、項目實施計劃等。對項目進行估計,可以采取模糊評判的方法,確定各種風險的重要性和優(yōu)先級。這需要有一定數(shù)量的專家,并且要求具有一定的相似項目的經(jīng)驗。同時,需要進行細致全面的調(diào)查,收集豐富的歷史資料。對風險估計的方法有:主觀概率和客觀概率兩種方法?？陀^概率方法是指根據(jù)收集的有關(guān)核電項目的歷史數(shù)據(jù),進行概率分析,確定風險的概率分布。但這需要有足夠的樣本,需要收集足夠豐富的數(shù)據(jù),在當前環(huán)境下,我國的核電項目數(shù)量比較少,并且有的數(shù)據(jù)不能得到,需要開展多方的合作,獲得足夠的信息資料。
另一種方法是利用理論概率分布,在小樣本或根本沒有可以利用的歷史數(shù)據(jù)的情況下,利用理論概率分布來估計事件發(fā)生的概率或概率分布。主觀概率是指在一定的條件下,對未來風險事件發(fā)生概率大小的一種主觀相信程度的度量,主觀概率無法使用試驗或統(tǒng)計的方法來驗證其正確性。它大小常常是通過人們長期積累的經(jīng)驗、對項目活動及其風險事件的了解而估計的。而對于核電廠建設(shè)而言,國內(nèi)有關(guān)方面的數(shù)據(jù)和資料很少,則需要根據(jù)民用建筑的經(jīng)驗和核電工程的特點、復雜程度以及其他主客觀條件,對核電工程的竣工概率進行量化估計。
另外,也可以采用模擬的方法進行風險估計。在項目管理中,最常見的模擬形式是使用項目網(wǎng)絡作為項目模型的計劃模擬。大多數(shù)計劃項目都是采用蒙特卡洛模擬方法。
2.3 風險評價
項目風險估計是對項目各階段的單個風險進行估計和量化,但并沒有考慮各風險的綜合效果,也沒有考慮這些風險是否可以為項目主體所接受。風險評價是對項目所有階段的主體風險、各個風險之間的相互影響、相互作用以及對項目的總體影響、項目主體的承受能力進行研究。
首先需要確定要實施的核電項目的風險評價基準。然后對項目的整體風險水平進行評價。對核電項目進行風險評價時,也有定性和定量兩種方法。采用的定性方法有:主觀評分法、層次分析法等。定量分析可以采用等風險圖法、決策樹方法、網(wǎng)絡模型等方法。
其中,為了更準確
地對項目的風險進行評價,應該綜合多種方法,然后再根據(jù)各種風險評價方法的結(jié)果,對項目可能面臨的各種風險進行綜合的評價。如可以采用加權(quán)、模糊評判等方法。
2.4 風險規(guī)劃
風險規(guī)劃就是制定風險規(guī)避策略以及具體實施措施和手段的過程。包括確定用于增加機會的步驟以及對威脅的反應。這一階段必須考慮兩個問題:第一,風險管理策略本身是否準確、可行?第二,實施管理策略的措施和手段是否符合項目的總目標?對于確定的項目可能面臨的各種風險,可以根據(jù)其特點采取不同的風險響應策略:緩解、預防、轉(zhuǎn)移、回避、接受和后備措施。其中,可以對重要的階段和工程構(gòu)件(如蒸汽發(fā)生器)的制造、運輸采取投保的方法進行風險轉(zhuǎn)移。