特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》。
2.2 建設(shè)原則
2.2.1 多元化投資原則
    投資多元化有利于減輕政府投資負(fù)擔(dān),提高財(cái)政資金的使用效率;符合國(guó)家關(guān)于進(jìn)一步開(kāi)放城市軌道交通市場(chǎng)的改革精神;有助于提高軌道交通經(jīng)營(yíng)效益,實(shí)現(xiàn)自負(fù)盈虧,形成良性循環(huán),是軌道交通經(jīng)營(yíng)體制改革的方向。
2.2.2 專業(yè)化建設(shè)原則
    專業(yè)化的委托建設(shè),采取招標(biāo)方式選擇地鐵建設(shè)公司,是地鐵建設(shè)體制發(fā)展的方向。從深圳市的實(shí)際來(lái)看,建設(shè)近中期軌道交通網(wǎng)絡(luò)需要專業(yè)化的地鐵建設(shè)公司,需要堅(jiān)持培養(yǎng)和引進(jìn)并重的原則。
2.2.3 相對(duì)集中運(yùn)營(yíng)原則
    在多元化的投資體制下,股東要實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)就要選擇效率最優(yōu)的地鐵建設(shè)、運(yùn)營(yíng)方式。一個(gè)城市由一家營(yíng)運(yùn)公司獨(dú)家經(jīng)營(yíng)會(huì)缺少激勵(lì)和約束機(jī)制,營(yíng)運(yùn)公司太多則形不成規(guī)模效益,運(yùn)營(yíng)成本就會(huì)提高。按照深圳市地鐵投資建設(shè)的規(guī)模,參照國(guó)內(nèi)相關(guān)經(jīng)驗(yàn),培育一家政府參股的運(yùn)營(yíng)公司,再引進(jìn)一家有經(jīng)驗(yàn)的運(yùn)營(yíng)公司(如港鐵),二者適度競(jìng)爭(zhēng),有利于提高軌道交通網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)營(yíng)效率。
2.2.4 政府統(tǒng)一管理原則
    管理體制既包括監(jiān)督職能,也包括服務(wù)職能。在多元化投資框架下,政府的統(tǒng)一管理主要體現(xiàn)在:第一,統(tǒng)一制定和引導(dǎo)實(shí)施軌道交通線網(wǎng)的總體規(guī)劃、近中期發(fā)展規(guī)劃;第二,統(tǒng)一管理軌道交通網(wǎng)絡(luò)的共享設(shè)施,包括控制中心、線網(wǎng)性大修綜合基地、部分供電設(shè)施;第三,統(tǒng)一制定和協(xié)調(diào)軌道交通網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
3 項(xiàng)目融資基本框架
    根據(jù)深港達(dá)成的原則性協(xié)議,以授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的方式由港鐵投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)深圳軌道交通4號(hào)線35年(建設(shè)期5年,運(yùn)營(yíng)期30年)。港鐵負(fù)責(zé)4號(hào)線續(xù)建工程的全額投資,同時(shí)為保障4號(hào)線的統(tǒng)一運(yùn)營(yíng),4號(hào)線一期將租賃給港鐵運(yùn)營(yíng)?；谲壍澜煌?xiàng)目的公益性質(zhì)及長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)虧損的特征,深圳市將以BOT融資方式的一種新型模式———BDOT(建設(shè)-開(kāi)發(fā)-運(yùn)營(yíng)-移交)項(xiàng)目融資模式開(kāi)發(fā),即整個(gè)項(xiàng)目將以資本金投入、銀行貸款、軌道交通運(yùn)營(yíng)收入及沿線站點(diǎn)部分土地開(kāi)發(fā)的增值收益等作為主要現(xiàn)金流來(lái)源,由港鐵負(fù)責(zé)建設(shè)、開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)4號(hào)線前30年。投資主體包括深圳市政府和以港鐵為代表的社會(huì)投資者,其投融資建設(shè)模式如圖1所示。
4 BDOT融資模式的應(yīng)用
4.1 BDOT融資模式簡(jiǎn)介
    BDOT是“Build,Development,Operate,Transfer”的簡(jiǎn)稱,其與傳統(tǒng)BOT的不同之處是多了開(kāi)發(fā)這一環(huán)節(jié),將軌道交通周邊土地、物業(yè)開(kāi)發(fā)與BOT相結(jié)合。該模式與傳統(tǒng)的BOT融資建設(shè)模式相比,其特點(diǎn)在于政府在特許經(jīng)營(yíng)權(quán)中向項(xiàng)目承包建設(shè)方授予了項(xiàng)目相關(guān)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域的開(kāi)發(fā)權(quán),以開(kāi)發(fā)權(quán)來(lái)支持非贏利性基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),確保穩(wěn)定的資金流[4]。
    4號(hào)線BDOT運(yùn)作流程如圖2所示。2004年初到2005年初為準(zhǔn)備階段,主要工作為原則性協(xié)議和特許經(jīng)營(yíng)權(quán)協(xié)議的簽訂;2005年到2010年為建設(shè)階段,主要工作為軌道交通4號(hào)線的技術(shù)研究、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工及項(xiàng)目竣工和試運(yùn)營(yíng)工作,由港鐵投資的獨(dú)資項(xiàng)目公司組織實(shí)施;2005年到2040年,配合軌道交通4號(hào)線的建設(shè)和運(yùn)營(yíng),由深圳市政府劃撥土地,港鐵進(jìn)行土地開(kāi)發(fā);2010年到2040年為運(yùn)營(yíng)階段,由港鐵負(fù)責(zé)組織運(yùn)營(yíng);2040年為移交的里程碑。為了保證移交工作的順利進(jìn)行,建議深圳市政府將移交準(zhǔn)備工作提前,使運(yùn)營(yíng)階段與移交階段有5年的時(shí)間搭接?？梢?jiàn),開(kāi)發(fā)伴隨運(yùn)營(yíng)的整個(gè)過(guò)程,為運(yùn)營(yíng)的正常進(jìn)行提供資金保障。
4.2 BDOT融資模式的特點(diǎn)和創(chuàng)新
4.2.1 優(yōu)點(diǎn)
    采用BDOT項(xiàng)目融資模式建設(shè)深圳軌道交通4號(hào)線, 其優(yōu)點(diǎn)在于:
    第一,引進(jìn)外資,提高深圳市城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)效益。
    深圳市軌道交通二期工程總投資數(shù)百億,僅依靠政府財(cái)政投資建設(shè)和維護(hù)城市軌道交通

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