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PPP模式中的政府地位和職責(zé)的法律思考

2008/9/28 8:10:56 |  7201次閱讀 |  來(lái)源:網(wǎng)友轉(zhuǎn)載   【已有0條評(píng)論】發(fā)表評(píng)論

bsp;34 座是私人投資建造的。 
  在 PPP 模式下的私人部門,他們盡管以公共產(chǎn)品為切入點(diǎn),但是仍然是以贏利為目的的。所以需要有專門的計(jì)量技術(shù)。如果沒(méi)有辦法計(jì)量,NGO 就無(wú)法參與進(jìn)來(lái)。 
  第三,PPP 模式一般適用規(guī)模比較大,收益周期長(zhǎng)的項(xiàng)目。 
  一般來(lái)說(shuō),一個(gè)國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目,具有規(guī)模大、收益周期長(zhǎng)等特點(diǎn),采用 PPP 模式的比較多。具體來(lái)說(shuō)常見的有以下三個(gè)方面: 
  公共設(shè)施項(xiàng)目,如電力、電訊、自來(lái)水、排污等; 
  公共工程項(xiàng)目,如大壩、水庫(kù)、倉(cāng)庫(kù)等; 
  交通設(shè)施項(xiàng)目,如公路、鐵路、橋梁、隧道、港口、機(jī)場(chǎng)等。
  提供有保證的收益; 
  提供輔助性設(shè)施保障; 
  提供現(xiàn)有資產(chǎn)的收益作為政府的貸款; 
  防止競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù); 
  對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他秘密信息提供保護(hù)。 
  第四,在具體項(xiàng)目的承諾上保持足夠謹(jǐn)慎,為后續(xù)行為的調(diào)整預(yù)留空間。 
  一般而言,在一個(gè)具體的項(xiàng)目中,至少在以下環(huán)節(jié),政府可能會(huì)發(fā)揮作用:對(duì) PPP 方式在某一個(gè)具體項(xiàng)目中的體現(xiàn)做出詳細(xì)的規(guī)定;采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式確定投資人;經(jīng)過(guò)授權(quán)的政府某一具體部門作為協(xié)議一方加入到項(xiàng)目的建設(shè)中間。另外,還可能具體地涉及到某一個(gè)部門,由其為私營(yíng)部門今后對(duì)項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)及費(fèi)用收取進(jìn)行授權(quán);在作為協(xié)議一方主體的時(shí)候,要明確責(zé)任和控制目標(biāo),不直接作為協(xié)議主體的時(shí)候,要推動(dòng)其他主體明確設(shè)定權(quán)利和義務(wù);如果項(xiàng)目涉及到對(duì)外投資和收益權(quán)的行使的,應(yīng)該對(duì)一些問(wèn)題做出安排,比如對(duì)外匯的可兌換等問(wèn)題都應(yīng)該進(jìn)行承諾。 
  鑒于 PPP 模式下,所運(yùn)作的項(xiàng)目的周期比較長(zhǎng),在這些具體項(xiàng)目的承諾上,政府應(yīng)該有足夠的謹(jǐn)慎,為后續(xù)行為的調(diào)整預(yù)留空間,比如政府可以保持著因某些特殊因素或項(xiàng)目公司不遵守合同協(xié)議等行為而收回特許權(quán),即中止合同的權(quán)力,而且還可以用列舉等方式來(lái)對(duì)特殊因素做出解釋。另外,大部分 PPP 項(xiàng)目可能涉及到眾多主體,在考慮后續(xù)行為的時(shí)候,常見的一個(gè)方面是關(guān)于價(jià)格,可以設(shè)定一些先決條件,在滿足這些條件的情況下,可以視為經(jīng)過(guò)備案后認(rèn)為政府同意漲價(jià),這樣可以保障投資者的合理利益,也可以事先設(shè)定今后情勢(shì)變更風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān),以避免出現(xiàn)臨事議制的窘迫。
  比如在來(lái)賓電廠 B廠建設(shè)運(yùn)營(yíng)中,這樣的事項(xiàng)就處理得比較好。在那個(gè)項(xiàng)目中,商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目公司承擔(dān),政府承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)包括匯率風(fēng)險(xiǎn)和法律變更風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)人民幣兌美元匯率發(fā)生變化并超過(guò)一定范圍時(shí),允許項(xiàng)目公司相應(yīng)地調(diào)整電價(jià)。應(yīng)該注意的是該調(diào)整是雙向的,即匯率上浮和下浮時(shí),電價(jià)都要調(diào)整。如果因?yàn)榉勺兏沟庙?xiàng)目公司損失超過(guò)一定數(shù)額時(shí),政府將通過(guò)延長(zhǎng)特許期或支付附加電費(fèi)使項(xiàng)目公司的經(jīng)濟(jì)地位恢復(fù)到法律變更以前的狀況。同樣當(dāng)法律變更使項(xiàng)目公司的受益超過(guò)一定數(shù)額時(shí),政府可通過(guò)修改特許期協(xié)議條款和項(xiàng)目公司共享收益。這就有效地平等地保護(hù)了雙方的權(quán)益。 
  二、目前 PPP 模式在中國(guó)運(yùn)作中的政府職責(zé)之履行 
  無(wú)論是 BOT、TOT、準(zhǔn) BOT、還是產(chǎn)權(quán)整體轉(zhuǎn)讓,都?xì)w屬于 PPP(公共部門、私人部門合作)模式。因而在這些項(xiàng)目中問(wèn)題的核心就是政府與項(xiàng)目投資人的關(guān)系。中國(guó) PPP 模式起步比較晚,推行的時(shí)間比較短。而且與之相關(guān)的立法不完善,市場(chǎng)的秩序與效率都比不上發(fā)達(dá)國(guó)家。而且更為直接的背景是,政府本身也在進(jìn)行改革,其中一些職能的發(fā)揮希望能由 NGO 來(lái)承受。具體到大型基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的建設(shè),中國(guó)更多的情況下是將 PPP 模式作為一種吸引外資的方式。這樣的直接后果是,發(fā)達(dá)國(guó)家的政府承擔(dān)很少的風(fēng)險(xiǎn)而發(fā)展中國(guó)家的政府比如中國(guó)卻承擔(dān)較多。而且在有的情況下,鑒于政策變

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