中的各個角色都希望盡可能分散、減少和消除風(fēng)險,安全獲得理想回報。
通過 BOT 合同及其相關(guān)合同的整體安排,充分保護投資商在 BOT 項目中的利益,是各投資商投資 BOT 項目的必然要求。這一要求可以通過嚴(yán)密完整的法律文件架構(gòu)及內(nèi)容設(shè)計和安排得以實現(xiàn)。[page]
簽訂BOT 合同時應(yīng)注意的問題
BOT 合同與 BOT 項目立項等文件的一致性。BOT合同應(yīng)與 BOT 項目立項等文件保持一致,比如 BOT 合同中約定的建設(shè)工期、投資總額等事項應(yīng)與立項文件中的規(guī)定一致。
BOT 合同主體的合法性。簽訂BOT合同首先應(yīng)注意簽約雙方主體的合法性,是否有充分的權(quán)利、權(quán)限和授權(quán)來簽訂BOT合同。
BOT 合同簽訂的程序。政府選擇投資商簽訂BOT 合同須遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序。政府違反有關(guān)選擇程序的規(guī)定也會給投資商帶來相應(yīng)的法律風(fēng)險。2004年之前,政府選擇投資商多通過協(xié)議方式,在《收費公路管理條例》于2004年11月1日施行后,政府選擇投資商則必須通過招標(biāo)方式。《收費公路管理條例》第十九條規(guī)定,依照本條例的規(guī)定轉(zhuǎn)讓收費公路權(quán)益的,應(yīng)當(dāng)向社會公布,采用招標(biāo)投標(biāo)的方式,公平、公正、公開地選擇經(jīng)營管理者,并依法訂立轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
BOT合同的效力。合同效力問題是簽訂BOT合同時應(yīng)注意的主要問題之一。比如合同生效條件如何設(shè)定等。需特別注意的是,公路收費權(quán)(特許經(jīng)營權(quán))的授予必須經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)才能生效?!吨腥A人民共和國公路法》第六十一條規(guī)定,國道收費權(quán)的轉(zhuǎn)讓,必須經(jīng)國務(wù)院交通主管部門批準(zhǔn);國道以外的其他公路收費權(quán)的轉(zhuǎn)讓,必須經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn),并報國務(wù)院交通主管部門備案。
BOT 合同條款的要點。在公路 BOT項目中,投資商應(yīng)注意在 BOT 合同中對如下要點進行明確約定:
項目范圍,是項目公司將來實施特許經(jīng)營權(quán)的實物資產(chǎn)范圍,應(yīng)明確約定。
建設(shè)標(biāo)準(zhǔn),是項目公司在建設(shè)工程中須遵守的標(biāo)準(zhǔn),同時也是將來竣工驗收、移交的基本標(biāo)準(zhǔn)。
特許經(jīng)營權(quán)的內(nèi)容(范圍),是項目公司行使權(quán)利的范圍,主要包括勘察設(shè)計委托權(quán)、建設(shè)權(quán)、經(jīng)營權(quán),投資商可要求明確約定經(jīng)營權(quán)的內(nèi)容包括沿線車輛通行收費權(quán)、廣告、服務(wù)設(shè)施經(jīng)營權(quán)、沿線土地優(yōu)先開發(fā)權(quán)等。
特許經(jīng)營權(quán)的中止、延展及終止,應(yīng)在合同中明確約定中止、延展及終止的各種情形及法律后果。
特許經(jīng)營權(quán)的質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓,在項目實施過程中,投資商可以通過特許經(jīng)營權(quán)的質(zhì)押進行融資,也可通過轉(zhuǎn)讓特許經(jīng)營權(quán)的方式提前收回投資并獲取利益。特許經(jīng)營權(quán)的質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓均須原批準(zhǔn)機關(guān)的批準(zhǔn),投資商可在BOT合同中對此作出明確約定,即投資商有權(quán)進行特許經(jīng)營權(quán)的質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓。
項目公司按照《公司法》《外商投資企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定,在 BOT 合同中約定項目公司設(shè)立的程序、條件,以及項目公司成立后合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)移、項目公司在特許期內(nèi)股東變更條款等。
項目造價與投資估算/預(yù)算/概算,根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報告中的投資估算/預(yù)算或經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計文件項目投資概算(如有)為依據(jù),在合同中列明各項費用金額,并應(yīng)對項目造價超過項目投資估算/預(yù)算/概算時的處理(比如補償、補貼和延長經(jīng)營期限等)作出明確約定。
項目建設(shè)用地,應(yīng)明確約定征地、拆遷過程中雙方的權(quán)利義務(wù),由于征地、拆遷工作難度巨大,投資商可要求政府負(fù)責(zé)完成或配合完成。另外,公路征地拆遷中還會遇到壓覆礦產(chǎn)、三電遷改、文物保護等問題,可在合同中明確約定該等補償費用的承擔(dān)。
建設(shè)期(工期)內(nèi)雙方權(quán)利義務(wù),應(yīng)在合同中明確約定建設(shè)期(工期)起止時間,以及在建設(shè)期(工期)內(nèi)雙方權(quán)利義務(wù)。
交工驗收、竣工驗收,應(yīng)
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