體制與風(fēng)險(xiǎn)的遷移性
承包商在進(jìn)行傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制時，一般按照施工過程的延續(xù)，把控制過程分成若干階段，分析各階段潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，從而制定出相應(yīng)的對策。從表面上看，以往的方法也是利用階段控制理論，但始終是以靜態(tài)的眼光來看待風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)，各個階段之間的風(fēng)險(xiǎn)管理工作缺乏必要和有機(jī)的聯(lián)系，沒有把各階段的工作、工序和風(fēng)險(xiǎn)因素統(tǒng)一起來進(jìn)行綜合考慮。是簡單的針對性強(qiáng)卻缺乏彈性的簡單的解決方法。這種辦法對常見的變動因素有一定的控制作用，但對于施工中出現(xiàn)的異常變化，應(yīng)變效果就顯得不那么迅速和有效了。非動態(tài)管理形成的后果，實(shí)際上是一個組織和管理程序的問題，這就涉及到風(fēng)險(xiǎn)管理體制和風(fēng)險(xiǎn)控制策略問題。
現(xiàn)實(shí)中的風(fēng)險(xiǎn)大多是異常的、不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)因素，因此，利用傳統(tǒng)方法往往使許多風(fēng)險(xiǎn)得不到有效的控制。這主要是由于承包商缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體制造成的。有效的承包商風(fēng)險(xiǎn)管理體制，要求企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，利用階段管理和系統(tǒng)規(guī)劃，在施工的各個時期進(jìn)行監(jiān)督控制和決策。這里可以借用鞭子運(yùn)動時出現(xiàn)的現(xiàn)象來加以說明。如圖1所示。
一個多節(jié)的柔軟的鞭子振動時，它的每一節(jié)都在橫向擺動，但是整體上仍保持鞭子本身的大致形態(tài)和方向。這一點(diǎn)在運(yùn)動的節(jié)數(shù)越多時就越明顯，我們稱之為“鞭梢效應(yīng)”。用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來描述，就是將單一的決策問題多階段化用以回避風(fēng)險(xiǎn)、提高決策效率，即整個過程可以按時間、空間或人為地劃分為若干相互聯(lián)系的階段，每個階段都需要作出決策，目標(biāo)是使整個過程的活動效果最好。作為整個過程的最優(yōu)策略具有這樣的性質(zhì)：不論過去的狀態(tài)和決策如何，相對于前面的決策所形成的狀態(tài)而言，余下的逐決策必須構(gòu)成最優(yōu)策略。簡言之，一個最優(yōu)策略的子策略總是最優(yōu)的。由于每個階段決策的選擇既依賴于當(dāng)前的狀態(tài)，又影響到以后過程的發(fā)展，所以各階段選取不同的決策，整個過程的活動策略和效果也就不同。可以認(rèn)為，不論過去階段的狀態(tài)是何種形式，目前的決策活動都必須以當(dāng)前的狀態(tài)為決策依據(jù)，來考慮下一步的活動，而無需考慮過去如何。亦即過程的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)由過去轉(zhuǎn)移到現(xiàn)在面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。面臨的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了遷移，進(jìn)入到新的風(fēng)險(xiǎn)控制循環(huán)，即形成了風(fēng)險(xiǎn)的“遷移效應(yīng)”。我們可以用風(fēng)險(xiǎn)圖的形式來說明。風(fēng)險(xiǎn)圖與施工用的網(wǎng)絡(luò)圖有本質(zhì)的區(qū)別。施工用網(wǎng)絡(luò)圖的箭線是具體的工作，而風(fēng)險(xiǎn)圖的箭線則是可選擇的策略方案與相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)帶來的后果。
如2圖所示，若把一項(xiàng)承包活動分為a,b,c三個階段，每個階段又存在若干策略和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)后果，例如在a階段，有三種決策，即①┈②，①┈③，①┈④。當(dāng)①┈②策略實(shí)施后，到達(dá)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果②，那么決策者，即承包商所面臨的問題是，應(yīng)以②為基準(zhǔn)思考點(diǎn)去尋求②┈⑤，②┈⑥，②┈⑦策略中的最優(yōu)策略，力求獲取最小風(fēng)險(xiǎn)和最大利益。此時的利益與是否考慮①及③、④已無關(guān)，即風(fēng)險(xiǎn)決策的無后效性。這里形成的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和決策從①向②的轉(zhuǎn)換，稱為風(fēng)險(xiǎn)的遷移特性。而過去通常利用的風(fēng)險(xiǎn)控制體制是直線式的，僅僅在每個狀態(tài)上進(jìn)行了簡單風(fēng)險(xiǎn)考慮，分析可能出現(xiàn)的結(jié)果，各風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)之間缺少切實(shí)的關(guān)聯(lián)。一旦風(fēng)險(xiǎn)變成現(xiàn)實(shí)，易被過去各階段的工作所影響和束縛，極易矯枉過正，使風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加大，從而增加了成本。[page]
3 承包商風(fēng)險(xiǎn)控制體制的改進(jìn)和相應(yīng)措施
承包商風(fēng)險(xiǎn)控制體制在工程管理中是極為重要的。只有體制問題解決了，才能從根本上使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率變?yōu)樽钚?，或者使風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失變成最少。這主要應(yīng)從以下幾個方面入手：
(1)企業(yè)制度創(chuàng)新和建立風(fēng)險(xiǎn)控制秩序
企業(yè)的管理制度和組織形式的合理性是風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)，工程承包企業(yè)必須建立靈活務(wù)實(shí)的制度形式。一般而言，承包風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生除了不可抗力之外，主要原