一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的含義
工程項(xiàng)目的不確定性較高,且工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別和管理非常困難。工程項(xiàng)目多種多樣,每一建設(shè)項(xiàng)目都有各自的風(fēng)險(xiǎn),但這些風(fēng)險(xiǎn)也存在一些共性:
一是對工程項(xiàng)目各組成部分的復(fù)雜關(guān)系,任何個(gè)人或參建方都不可能了如指掌。
二是工程項(xiàng)目各組成部分之間不是簡單的線性關(guān)系。例如,當(dāng)工程項(xiàng)目進(jìn)度拖延時(shí),有時(shí)可以通過增加人力奪回失去的時(shí)間,但也存在另外一種可能,增加人力不但不能加快進(jìn)度,反而會(huì)拖延進(jìn)度。
三是工程項(xiàng)目總是處于變化之中,難得出現(xiàn)平衡,即使偶爾出現(xiàn),也只能短時(shí)間維持。
四是工程項(xiàng)目處于一種復(fù)雜的環(huán)境之中,不但有技術(shù)、經(jīng)濟(jì)性問題,還有一些非常復(fù)雜的、非線性極強(qiáng)的、非技術(shù)、非經(jīng)濟(jì)性問題,因而項(xiàng)目結(jié)果往往是綜合權(quán)衡或折衷的結(jié)果,而非項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)。
工程項(xiàng)目的投資有不同的階段(開發(fā)策劃階段、前期工作階段、建設(shè)階段、經(jīng)營階段),不同的階段具有不同的風(fēng)險(xiǎn),并且工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大多數(shù)會(huì)隨著工程項(xiàng)目的進(jìn)展而變化,工程項(xiàng)目不同階段的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)后果也不一樣。工程項(xiàng)目大量的風(fēng)險(xiǎn)存在于工程項(xiàng)目的早期,而早期決策對工程項(xiàng)目后續(xù)階段和建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)影響也非常大。我認(rèn)為,工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)就是為實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目目標(biāo)的活動(dòng)或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險(xiǎn)。為消除或有效控制工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),必須對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)的認(rèn)識和分析。
二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析
(一)風(fēng)險(xiǎn)分析的含義
風(fēng)險(xiǎn)分析又稱風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、測定、測試和估算等,因?yàn)樵谝粋€(gè)建設(shè)項(xiàng)目中存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn),分析可以說明風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì),但這種分析是在有效辨識工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn),對己確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn),通過定性和定量分析方法量測其發(fā)生的可能性和破壞程度的大小,對風(fēng)險(xiǎn)按潛在危險(xiǎn)大小進(jìn)行優(yōu)先排序和評價(jià)、制定風(fēng)險(xiǎn)對策和選擇風(fēng)險(xiǎn)控制方案有重要的作用。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析較多采用統(tǒng)計(jì)、分析和推斷法,一般需要一系列可信的歷史統(tǒng)計(jì)資料和相關(guān)數(shù)據(jù)以及足以說明被分析對象特性和狀態(tài)的資料作保證;當(dāng)資料不全時(shí)往往依靠主觀推斷來彌補(bǔ),此時(shí)工程項(xiàng)目管理人員掌握科學(xué)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析方法、技巧和工具就顯得格外重要。根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的含義,風(fēng)險(xiǎn)分析的主要內(nèi)容包括:
1、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性大小。
2、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能的結(jié)果范圍和危害程度。
3、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生預(yù)期的時(shí)間。
4、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的頻率等。
(二) 風(fēng)險(xiǎn)概率分析的概念
風(fēng)險(xiǎn)是指損失發(fā)生的不確定性(或可能性),所以風(fēng)險(xiǎn)是不利事件發(fā)生的概率及其后果的函數(shù),而風(fēng)險(xiǎn)分析就是分析風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、估算風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其后果的嚴(yán)重程度,以降低其不確定性。因此,風(fēng)險(xiǎn)與概率密切相關(guān),概率是分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)概率分析的一個(gè)重要方面是確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布。確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布一般有三種方法:根據(jù)歷史資料確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布、利用理論概率分布和主觀概率法。一般來講,風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史資料來確定,但當(dāng)項(xiàng)目管理人員沒有足夠的資料來確定風(fēng)險(xiǎn)事件概率分布時(shí),也可以利用理論概率分布進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。通過概率分析,可以定量地確定項(xiàng)目從經(jīng)濟(jì)上可行轉(zhuǎn)變?yōu)椴豢尚械目赡苄?從而判定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度,為項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)。
(三)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析過程
1、過程控制
工程項(xiàng)目資源、工程項(xiàng)目需求和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)分析過程,其方式類似于控制風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程。
2、 過程輸入
風(fēng)險(xiǎn)分析是對工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量分析