【摘要】 風(fēng)險評價是工程項目管理的重要內(nèi)容之一.在借鑒國內(nèi)外工程項目風(fēng)險評價問題研究成果的基礎(chǔ)上,從工程項目風(fēng)險管理的角度構(gòu)建了工程項目風(fēng)險評價的多層評價指標(biāo)體系;該體系由政策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、業(yè)主風(fēng)險、設(shè)計者風(fēng)險、監(jiān)理者風(fēng)險、承包商風(fēng)險等6個一級指標(biāo)及其20個二級指標(biāo)組成;提出運(yùn)用自我評價法和標(biāo)桿評價法來評價工程項目的風(fēng)險,建立了相應(yīng)的數(shù)學(xué)模型;運(yùn)用兩種方法對工程項目風(fēng)險進(jìn)行評價.
近年來,許多發(fā)達(dá)國家將工程項目風(fēng)險評價納入項目管理的范疇,工程項目風(fēng)險評價已成為建設(shè)項目環(huán)境影響的重要組成部分.目前國際上尚未建立完整的工程項目風(fēng)險評價體系,由于影響工程項目風(fēng)險的因素多且各因素不可避免地具有模糊性,難以完全定量化.究其原因主要是國內(nèi)工程的統(tǒng)計資料不充分,大量原始數(shù)據(jù)無法得到.在此提出一種適合我國項目風(fēng)險管理的分析理念和分析方法,采用綜合評判及相關(guān)的數(shù)學(xué)方法[1 2],對工程項目風(fēng)險進(jìn)行綜合評判,所得結(jié)果對項目管理監(jiān)督具有重要的現(xiàn)實意義.
1 工程項目風(fēng)險評價方法
評價工程項目風(fēng)險的方法主要有自我評價法和標(biāo)桿評價法兩種.
工程項目風(fēng)險自我評價法是將工程項目實際風(fēng)險與項目目標(biāo)風(fēng)險進(jìn)行比較后,來評價工程項目的風(fēng)險水平.該方法計算出工程項目風(fēng)險的水平值,數(shù)值越高說明工程項目風(fēng)險水平越高,具體分為算術(shù)平均法和加權(quán)平均法,自我評價法適用于行業(yè)中領(lǐng)先者的工程項目.
工程項目風(fēng)險標(biāo)桿評價法是將工程項目實際風(fēng)險與同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位的工程項目的風(fēng)險進(jìn)行比較,來評價工程項目相對的風(fēng)險水平.由于工程項目風(fēng)險自我評價的主觀隨意性較大,所以對工程項目風(fēng)險進(jìn)行相對評價更為有意義[3].在與同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位的工程項目的風(fēng)險進(jìn)行比較,能客觀地反映工程項目風(fēng)險水平和工程項目在市場中所處的競爭地位[4].因此,工程項目風(fēng)險的標(biāo)桿評價方法適用于行業(yè)中處于挑戰(zhàn)者、追隨者地位的工程項目.
2 工程項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系構(gòu)成
工程項目通常存在的風(fēng)險因素有以下幾類[5 6]:(1)政策風(fēng)險:如國家的經(jīng)濟(jì)政策變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資方向改變、緊縮銀根,國際經(jīng)濟(jì)形勢變化、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、物價漲跌等.(2)自然條件風(fēng)險:如地震、暴風(fēng)、暴雪、暴雨等自然災(zāi)害,山體滑坡、泥石流、地下暗河、巖溶、巖爆、瓦斯等地質(zhì)現(xiàn)象.(3)環(huán)境風(fēng)險:如地方政府風(fēng)險、勞動力市場、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、周圍環(huán)境的干擾、水電的供應(yīng)狀況等.(4)業(yè)主風(fēng)險:如業(yè)主的支付能力、履行合同情況、計量支付情況、資金供應(yīng)情況、項目暫定金動用情況等.(5)設(shè)計者風(fēng)險:如設(shè)計者的技術(shù)水平,設(shè)計的規(guī)范性、科學(xué)性、合理性、嚴(yán)肅性,設(shè)計的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)專業(yè)的協(xié)調(diào)性,設(shè)計文件的完備性、交付圖紙的及時性等.(6)監(jiān)理工程師風(fēng)險:如監(jiān)理工程師的技術(shù)水平、施工經(jīng)驗、組織能力、管理能力、授權(quán)及權(quán)力范圍、工作積極性和公正性、職業(yè)道德和管理風(fēng)格、是否執(zhí)行合同、監(jiān)理工作是否苛刻等.(7)承包商風(fēng)險:如項目部的管理水平和技術(shù)水平、組織能力和協(xié)調(diào)能力,后方派出機(jī)構(gòu)的支持力度和作業(yè)層的施工能力,投標(biāo)書的施工方案和報價水平,合同條款的嚴(yán)密程度,有無錯誤理解業(yè)主意圖等.工程項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系如表1.
表1 工程項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系
3 工程項目風(fēng)險評價數(shù)學(xué)模型
3.1 工程項目風(fēng)險自我評價數(shù)學(xué)模型
工程項目風(fēng)險自我評價加權(quán)平均法數(shù)學(xué)模型及工程項目風(fēng)險自我評價指標(biāo)值β1,
其中,β1表示工程項目風(fēng)險自我評價指標(biāo)