1、引言

《中華人民共和國安全生產法》于2002年11月1日起正式實施。為了配合這部法律的貫徹落實，國務院于2003年11月12日針對建設行業(yè)頒布了《建設工程安全生產管理條例》(以下簡稱《安全條例》)，并于2004年2月1日起正式實施?！栋踩珬l例》出臺后，針對其中的第14、57條(監(jiān)理的安全職責)，在工程管理界引發(fā)了廣泛的討論。本文將從以下幾個方面表述筆者的見解。

2“工程安全”的含義及導致工程安全事故的原因

2．1“工程安全”的含義
工程安全在世界各國都是一個受到普遍關注的重要問題。廣義的工程安全包含兩個方面的含義：一方面是指工程建筑物本身的安全，即質量是否達到了合同要求、能否在設計規(guī)定的年限內安全使用，設計質量和施工質量直接影響到工程本身的安全，二者缺一不可；另一方面則是指在工程施工過程中人員的安全，特別是合同有關各方在現場工作人員的生命安全?！栋踩珬l例》中的“安全生產”以及本文中提到的“安全管理”均指后者。
2．2導致工程安全事故的原因
我國的工程建設規(guī)模巨大，但建設管理水平參差不齊，安全生產的管理和職工安全教育滯后，因而當前建設系統(tǒng)的安全形勢非常嚴峻。2003年共發(fā)生工程安全事故1292起，死亡1524人。2004年共發(fā)生工程安全事故1144起，死亡1324人。導致工程安全事故的原因主要有以下幾點。
2．2導致工程安全事故的原因
我國的工程建設規(guī)模巨大，但建設管理水平參差不齊，安全生產的管理和職工安全教育滯后，因而當前建設系統(tǒng)的安全形勢非常嚴峻。2003年共發(fā)生工程安全事故1292起，死亡1524人。2004年共發(fā)生工程安全事故1144起，死亡1324人。導致工程安全事故的原因主要有以下幾點。
(1)建設工程的特點導致施工中容易發(fā)生安全事故。建設工程規(guī)模大、周期長、勞動強度高，施工現場的安全設施是否齊全配套，采用的工藝技術是否合理以及照明、通風情況等都會給安全生產帶來隱患。
(2)參建各方缺少以人為木的安全意識和管理機制。業(yè)主作為項目的投資方往往只重視視進度而忽生產視過程的合理性和安全性。大部分承包商缺乏完善的安全管理體系和足夠的安全按理人員，現場職工和農民得不到應有的安全培訓。
(3)工程承包企業(yè)的成本因素導致減少安全防護措施。
1)低價投標。各個工程承包企業(yè)為了拿到項目，競相壓低報價，有的甚至以低于成本價投標。
2)分包轉包。實行專業(yè)分包和勞務分包的工程，由于總承包商和中間承包商層層分包，層層收取管理費，大大壓縮了一線施工隊伍的利潤空間。
3)業(yè)主拖欠工程款項。無論政府或私人業(yè)主拖欠承包商款項的現象十分普遍。由于以上三種情況的出現，導致承包商不得不拼命壓縮成本，也必然會減少安全生產措施的投入。
(4)合理的建設工期得不到保障。不少政府官員為了自己的業(yè)績往往會要求項目提前竣工，很多私人業(yè)主為了投資項目盡早竣工，也經常無理要求承包商壓縮工期，迫使承包商日夜趕工。合理的工期得不到保障，建筑工人超負荷工作、疲勞作業(yè)，必然導致安全隱患增加。
(5)建筑工人素質不高。建筑工人大多來自農村，他們一方面缺乏安全常識，不懂得在勞動中合理地保護自己：另一方面維權意識很差，一旦出現了安全事故，不懂得用法律武器來保護自己的合法權益，這也導致了承包企業(yè)對安全生產的刁<重視。

3 監(jiān)理工程師的地位和職責

根據我國《合同法》，建設單位(以下稱“業(yè)主”)與施工單位(以下稱“承包商”)簽訂的合同屬于承攬合同，即承攬人按照定做人的要求完成工作，交付工作成果，定做人給付報酬的合同。由于建設工程合同的標的——工程項目屬于不動產，如房屋、鐵路、公路、橋梁等，這對公共利益和公眾安全的影響很大，且工程項目完成的周期較長，因此我國《合同法》分則部分將建設工程合同單獨列為一章。這類合同除了具備承攬合同的一般特性以外，一個很突出的特點就是定做人(即業(yè)主)可以委托第三方(即監(jiān)理工程師)監(jiān)督承攬人的工作過程，以確保承攬工作按時保質完成。
業(yè)主監(jiān)理工程師簽訂的合同—委托建設監(jiān)理合同是委托合同的一種，監(jiān)理工程師受業(yè)主委托對項目實施監(jiān)督和管理。監(jiān)理合同的標的是服務，即監(jiān)理工程師應根據委托為業(yè)主提供高水平的、專業(yè)化的智力服務。監(jiān)理工程師對工程的監(jiān)督不財政開支政府有關主管部門依照國家有關規(guī)定對建設工程進行的監(jiān)督，監(jiān)理工程師對工程實施監(jiān)督的依據是業(yè)主的授權，其與業(yè)主、承包商都是平等的民事主體。
監(jiān)理工程師職責的核心是：依照法律、行政法規(guī)和建設工程承包合同，代表業(yè)主對承包商在施工質量、建設工期和合同款項支付等方面實施監(jiān)督?？陀^、公平地執(zhí)行監(jiān)理任務。

4 參照國際慣例監(jiān)理工程師沒有安全責任

4．1FIDIC合同條件的有關規(guī)定
國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)在1999年出版了幾本新版合同條件，在“施工合同條件”(新紅皮書)、“工程設備與設計／建造合同條件”(新黃皮書)以及“EPC交鑰匙項目合同條件”(銀皮書)中對安全生產管理的職責均有明確的規(guī)定。這三本合同條件均在承包商的一般義務中明確規(guī)定“承包商應對所有現場作業(yè)、所有施工方法和全部工程的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔責任”(第4．1款)。在“安全程序”中規(guī)定，承包商應遵守所有適用的安全規(guī)則：照料現場所有人員的安全：除去現場的危險障礙物：提供安全設施等(第4．8款)。
對業(yè)主方在安全方面的要求僅限于業(yè)主方應負責保證在現場的業(yè)主方人員和業(yè)主的其他承包商根據“安全程序”和“環(huán)境保護”有關條款的要求，采取與要求承包商采取的類似行動(第2．3款)。
FIDIC“新紅皮書”中“工程師的職責與權力”中規(guī)定：“業(yè)主應任命工程師，工程師應履行合同中賦予他的職責”，“工程師的任何批準、校核、證明、同意、檢查、檢驗、指示、通知、建議、要求、試驗或類似行動(包括未表示不批準)，不應解除合同規(guī)定的承包商的任何責任，包括對錯誤、遺漏、誤差和未遵照的責任”(第3．1款)。
80年代，我國參照世行貸款項日工程采購招標文件和FIDIC合同條件中咨詢工程師的有關規(guī)定建立了建設監(jiān)理制度。90年代中，各部委頒布了一系列工程建設合同范本。這些合同范本中對業(yè)主方工程項目管理的理念和監(jiān)理工程師的地位和職責范圍的規(guī)定與FIDIC合同條件中的咨詢工程師基本上是一致的。
在FIDIC的合同條件中并沒有規(guī)定業(yè)主或咨詢工程師有權強制干涉承包商的施工方法、施工組織和安全防范措施，同時也不必為承包商在施工中，包括安全生產中的疏忽和過失承擔任何責任。

4．2AIA合同文件的有關規(guī)定 AIA(美國建筑師協(xié)會)編制的系列合同文件中， A201合同通用條件“建筑師的合同管理”一款中對建．筑師的職責有十分明確的界定?！啊傊?，對于工程的施工手段、方案、技術、操作順序或程序、安全防范以及施工計劃，建筑師既無權控制支配，也不必承擔義務。因為按照第3.3款規(guī)定，上述責任完全是承包商的職責”(第4．2．2款)。“建筑師對承包商、分包商或二者的代理或雇員等，既不需控制支配他們的行為，也不必為他們的疏忽和后果承擔責任?！?第4．2．3款)?！敖ㄖ煂Τ邪虉笈募筒牧系膹蛯彶淮韺Τ邪痰氖┕な侄?、方案、技術、操作順序或程序等方面在安全防范上了合法的批準。”(第4．2．7款)。
AIA中提到的建筑師既是工程項目的設計者，又是A201合同條件中規(guī)定的受業(yè)主委托的項目管理負責人，基本相當于我國工程項目中的總監(jiān)理工程師。
4．3 ICE出版的合同條件的有關規(guī)定
(1)ICE的有關規(guī)定。ICE(英國土木工程師學會)1999年出版的合同條件(第7版)中規(guī)定，“承包商應為現場操作和施工方法的足夠穩(wěn)定性和安全負完全責任”(第8條(3))“在發(fā)出書面警告后，工程師有權要求承包商……，從工程中撤出不符合合同安全條款要求或，堅持任何有損安全或健康行為的分包商”。(第4條(5))“工程師接受承包商的計劃或對承包商建議的施工方法予以同意，不應解除合同規(guī)定的承包商的任何義務和責任?！?第14條(9))“工程師有權反對并要求承包商從工程上解雇不遵守合同安全條款規(guī)定，或堅持對安全或健康有害行為的任何操作人員?！?第16條)。
(2)NEC合同條件。ICE于l 995年出版的NEC(新工程合同條件)第2版規(guī)定：“項目經理或監(jiān)理工程師對承包商提交的函件的認可并不改變承包商對實施合同工程的責任或對其設計所應承擔的合同責任?！?第14．1款)“承包商的行為應符合工程信息中規(guī)定的對健康和安全的要求”(第18條)
4．4 AS4000—1997的有關規(guī)定
AS(澳大利亞標準)4000—1997是澳大利亞標準化委員會批準頒布的工程項目通用合同條件范本。其中第12條規(guī)定：“承包商應根據合同要求采取必要的措施保護人員和財產的安全……?！逼渌麠l款中沒有提及監(jiān)理工程師(Superintendent)有權干預承包商的安全措施或有義務承擔安全責任。
4．5學習研究國際慣例對我們的啟迪
在建設工程合同中，發(fā)包人的主要義務是按照合同支付工程款、協(xié)助承包商完成各項合同中承諾的工作、檢查工程的質量和進度以及完工后接收工程。承包商最基本的義務是應該在合同規(guī)定的竣工時間內，將一個質量合格的工程交付給業(yè)主。監(jiān)理工程師最重要的職責是業(yè)主方要求他代表業(yè)主檢查驗收工程質量、督促承包商的施工進度并且?guī)椭鷺I(yè)主控制投資。施工中大量的施工技術、施工措施、臨時工程等，都是承包商為了完成也無權去干預。
美國、英國和澳大利亞都是項目管理水平很高的國家，他們以人為本，非常重視工程建設過程中的安全問題，安全事故率很低。但是這些國家的合同范本中都提到，對于工程的施丁于段、方案、技術、操作順序或程序、安全防范以及施工計劃，都應由承包商全面負責，建筑師／工程師既無權控制支配，也不承擔義務。
FIDIC“新紅皮書”中涉及HSE的l7個條款中沒有一條要求工程師對人身安全有關問題插手干預，當然也不承擔責任。

5 對《建筑法》、《安全生產法》及《安全條例》有關安全生產管理條款的理解與應用

5.1承包商是安全生產的第一責任人
(1)《建筑法》的相關規(guī)定。《建筑法》規(guī)定，“建筑施工企業(yè)在編制施工組織設計時，應當根據建筑工程的特點指定相應的安全技術措施”(第38條)，“建筑施工企業(yè)必須依法加強對建筑安全生產的管理，執(zhí)行安全生產責任制度，采取有效措施，防止傷亡和其他安全生產事故的發(fā)生。建筑施工企業(yè)的法定代表人對本企業(yè)的安全生產負責”(第44條)，“施工現場安全由建筑施工企業(yè)負責?！?第45條)根據《建筑法》對安全生產責任的規(guī)定，建筑施工企業(yè)要對安全生產全面負責。
(2)《安全生產法》中的相關規(guī)定?！栋踩a法》中明確規(guī)定：“生產經營單位的主要負責人對本單位的安全生產工作全面負責?！?第5條)。這里首先要明確的是在建設項目的實施過程中，對于施工現場的安全工作，到底哪一方應該作為《安全生產法》中規(guī)定的生產經營單位而全面負責。有人認為，作為項目業(yè)主的房地產開發(fā)商因為銷售建成的房屋而盈利，屬于生產經營單位，因此應對施工現場的安全工作負責。也有人認為，監(jiān)理單位向業(yè)主提供服務而盈利，屬于生產經營單位，因此也應對施工現場的安全工作負責。這些觀點都是錯誤的。
《安全生產法》規(guī)定：“生產經營單位的從業(yè)人員有依法獲得安全生產保障的權利，并應當依法履行安全生產方面的義務。”(第6條)，“建筑施工企業(yè)……應當設置安全生產機構或者配備專職安全生產管理人員”(第19條)，“生產經營單位應當對從業(yè)人員進行安全生產教育和培訓，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產知識，熟悉布關的安全生產：規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能?！?第21條)，“生產經背單位不得使用國家命令淘汰、禁止使用的危及安全生產的工藝、設備?！?第31條)
在施工項目現場，安全生產指的是承包商在完成工程項目的過程中要保證其工作人員的安全。這些施工人員都是受雇于承包商的，是承包商的從業(yè)人員，因此應由承包商對他們的安全負責?！栋踩a法》的規(guī)定從不同的側面說明了，在建設項目的實施過程中，承包商是工程的生產經驗單位，應該全面地對現場安全承擔責任。
(3)《安全條例》的有關規(guī)定。為了進一步明確《建筑法》和《安全生產法》在建設工程領域如何實施，國務院于2003年11月12日針對建設行業(yè)頒布了《安全條例》?！栋踩珬l例》規(guī)定：“施工單位主要負責人依法對本單位的安全生產工作全面負責?！┕挝坏捻椚肇撠熑恕瓕ㄔO工程項目的安全施工負責?！?第21條)，“施工單位應當設立安全生產管理機構，配備專職安全生產管理人員。專職安全生產售；理人員負責對安全生產進行現場監(jiān)督檢查?！?第23條)，“施工單位應當為施工現場從事危險作業(yè)的人員辦理意外傷害保險?！?第38條)。

根據《安全條例》的規(guī)定，施工單位是安全生產的第一責任人，對施工現場的安全管理工作全面負責，施工單位應當派員負責安全生產的現場監(jiān)督和檢查工作。這樣規(guī)定是合理的，因為只有施工單位才能直接控制現場和施工過程，并具備安全生產特定的經驗和技能，能夠執(zhí)行有效的安全施工方案。 因此，根據《建筑法》、《安全生產法》、《安全條例》以及國際上權威的合同范本的規(guī)定，承包商應當對安全生產全面負責，是安全事故的第一責任人。

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